追加情報（SAI）のステートメントとは何ですか？
追加情報（SAI）は、投資信託の目論見書に対する補足文書であり、ファンドに関する追加情報を含み、その運用に関するさらなる開示を含みます。 追加情報の声明は、フォームN-1Aで提出されるファンドの登録声明のパートBとして必要です。
重要なポイント
- 追加情報（SAI）には、目論見書に記載されていない可能性のあるミューチュアルファンドに関する情報が含まれています。投資信託会社によって正式に承認される文書。ただし、要求がある場合を除き、将来の投資家に送付する必要はありません。
追加情報のステートメントを理解する
追加情報の記述は、投資家がミューチュアルファンドに関する情報を探すときによく見かける3つの文書の1つです。 他の2つのドキュメントには、目論見書と要約目論見書が含まれています。
ミューチュアルファンドは、登録とともに証券取引委員会（SEC）に多数のフォームを提出し、維持する必要があります。 目論見書には登録が必要であり、投資家向けの簡単な要約を提供する要約目論見書を添付することができます。 投資信託会社は、投資家が株式を購入するときに目論見書を提供する必要があります。
SAIコンテンツ
投資信託には、追加情報の声明が必要です。 ファンドは、株主にそれを配布する必要はありませんが、要求された場合には提供しなければなりません。 追加情報の声明により、投資信託は、目論見書で開示されていないか、広く議論されていないファンドの詳細を拡大する機会を得ることができます。
SAIは定期的に更新され、多くの場合、ファンドの財務諸表が含まれます。 通常、ファンドの投資方向を管理する役員、取締役およびその他の人々に関する情報が含まれます。
投資信託報告書
SAIおよび目論見書の文書は、投資家がウェブサイトでファンドに関する詳細を求めるときに見つける主な情報源です。 1933年の証券法および1940年の投資会社法に基づく登録証券としてのミューチュアルファンドには、他のさまざまな形式および開示が必要です。ポートフォリオの保有物に関する財務諸表および四半期報告書。
ファンドの提出書類はすべて、SECを通じてオンラインで見つけることができます。 通常、ほとんどのファンドは投資家向けに、ミューチュアルファンドのWebサイトですべてのSEC提出書類を提供します。 投資家がファンドについて投資判断を下すのに役立つ他のタイプのファンドマーケティングレポートには、ファンドファクトシート、パフォーマンスレポート、トップファンドの保有、投資カテゴリ、およびファンド配分の内訳が含まれます。 ミューチュアルファンド会社は通常、分配金、資金費用、管理資産を開示します。 多くの場合、マーケティングWebサイトには、価格対収益や平均時価総額などのファンド属性が含まれます。
