Series 53試験とは何ですか？
Series 53試験は、個人が証券会社または銀行のディーラーの地方証券活動を監督することを許可するライセンステストです。 シリーズ53試験は、金融業界規制当局（FINRA）によって管理されており、多くの市営証券ルール作成委員会（MSRB）試験の1つです。 Series 53試験は、Municipal Securities Principal Qualification Examination（MP）としても知られています。
重要なポイント
- Series 53試験は、地方債の販売および取引を監督する能力に合格した人に付与されるライセンス試験です。Series53試験は、候補者がすでにSeries 52試験に合格している場合にのみ試すことができます（自治体証券の代理人になることができます） ）。シリーズ53試験は、6つの実質的なトピック領域をカバーする100の多肢選択問題で構成されています。
Series 53試験について
シリーズ53試験では、金融の専門家が公認の市営証券プリンシパルになる資格があります。 地方債のプリンシパルは、地方債の引受、取引、売買を行うことができます。 また、この試験では、保有者が地方債の発行者に財務アドバイザリーまたはコンサルタントサービスを提供すること、および前述の活動に関する顧客とのコミュニケーションを許可しています。 さらに、この試験では、保有者が記録を保持するとともに、地方債の処理、清算、保管、および校長と代表者のトレーニングを行うことができます。
シリーズ53試験問題
Series 53試験は、3時間30分で完了する100の多肢選択問題で構成されています。 合格するには70％以上のスコアが必要です。 受験者は、外部の参考資料を使用できません。 質問のトピックでは、地方債の作成および取引方法の基本だけでなく、決済慣行、記録管理、販売監督についても取り上げます。
試験の質問には6つのトピックが含まれており、サブトピックに分類される場合があります（下記の質問例を参照）。 完全なリストは、MSRBの地方自治体の主要な資格試験（シリーズ53）のコンテンツ概要に記載されています。
- 連邦規制（4つの質問）：規制プロセスとルール作成機関、および地方自治体の証券ビジネスを管理する慣行を理解します。 また、1934年証券取引法、詐欺防止規定、SEC規則、ドッドフランクウォールストリート金融改革および消費者保護法、証券投資家保護公社（SIPC）およびその目的に関する知識一般的な監督（23問）：地方自治体の証券の元本、業界条件、登録、資格、継続教育の要件、コンプライアンスシステムおよび手順と開示の実施と監視を管理する責任と規則販売監督（25の質問）：監督タスク、ならびに規則、記録の保持と承認クライアントアカウントを開いて維持するために必要です。 適切な投資の実践的な知識、および不適切または禁止されている販売活動は何か。 顧客の苦情を処理するためのルールと手順発信とシンジケーション（23の質問）：発行者のアドバイザーとしての役割を果たす場合のディーラーの義務の理解、助言関係の定義、文書化、および公式声明に関連する必要な開示と責任の理解、財務顧問および引受人の両方として。 また、注文の種類とその開示、シンジケートのリードマネージャーの役割に関連する管理ルールトレーディング（10の質問）：市のセキュリティの引用ルール、プリンシパルおよびエージェンシーのトランザクションの記録管理責任、手順と時間枠の理解を示します取引の報告、流通市場取引におけるCUSIP番号に関連する責任の理解、架空の取引報告の報告に対する禁止事項の理解操作（15の質問）：取引を確認するために必要なこと、取引の決済プロセスおよび証券の引渡しの仕組みを理解する取引または決済の問題を処理するための要件。 また、どのレコードを維持する必要があるか、およびそれらを維持するための時間枠を知っています。
シリーズ53サンプル質問
MSRBが提供するこれらのサンプル問題は、シリーズ53テストで見られる形式と内容に似ていますが、実際のテスト問題ではありません。 答えは以下のとおりです。
1.ディーラーの関係者がどのような行動をとると、ディーラーはその発行者と地方自治体の証券業務に従事することを禁止されますか？
- MFP以外の執行役員が発行者の役人に寄付するMFPは、居住していない州の発行者役員のキャンペーンに100ドルを寄付するMFPは、市内の発行者役員のキャンペーンに250ドルを寄付する地方証券の活動が顧客への販売に限定されている関連者は、発行者の役人に300ドルを寄付します。
2.市営証券の回収は、配達後1営業日以内に許可されています。
- 購入価格に関して意見の相違がある場合クーポンが破損していることが判明した場合証明書にCUSIP番号が刻印されていない場合証券がデフォルトになった場合
3.アカウントメンバーへのシンジケート費用の開示に関するマネージャーの義務を正しく説明しているのは、次の2つの記述のうちどれですか。
- I.アカウントの作成前に、予想される費用の明細書を提出する必要があります。 管理手数料の金額は、入札を提出する前にアカウントメンバーに開示する必要があります。 最終口座明細書は、シンジケートによるすべての証券の配達日から60日以内に提出しなければなりません。 各費用は、金額に関係なく、最終勘定報告書に記載する必要があります。
- IおよびIIIIおよびIVIIおよびIIIIIおよびIV
4.地方自治体証券シンジケートの上級管理者は、シンジケートアカウントごとに、以下を除くすべての情報を示す帳簿および記録を保持する必要があります。
- シンジケートアカウントの運用を管理する契約条件シンジケートの利益と費用の調整シンジケートメンバーに対するこれらの証券のすべての割り当てと販売価格シンジケートメンバーから証券を購入する各顧客の名前と住所
