SEC Form N-1Aとは
SECフォームN-1Aは、オープンエンド管理会社の登録フォームです。 このフォームは、オープンエンドの投資信託およびオープンエンドの取引所取引資金（ETF）の登録に使用できます。
SECフォームN-1Aの分解
SECフォームN-1Aは、証券取引委員会（SEC）に登録するために、オープンエンドの資金で提出する必要があります。 オープンエンドファンドの登録届出書を提出する前に、運用投資会社はフォームN-8Aで登録通知を提出する必要があります。 ファンドは、フォームN-1A登録声明を毎年更新する必要があります。
SECフォームN-1A処理
フォームN-1Aは、https：//www.edgarfiling.sec.govでオンラインで電子形式で提出する必要があります。 SECはフォームN-1Aをレビューし、登録ステートメントが有効であることを宣言するか、添付の修正によりファンドの登録が有効になるように登録ステートメントにコメントを提供します。 SECは、基金が承認を受ける資格がない場合にも登録を拒否する場合があります。 ファンドは、効果的な登録届出書でのみ株式を一般に提供できます。
フォームN-1Aはオープンエンドの資金に使用されます。 クローズドエンド型ファンドおよびユニット投資信託として構成された取引所取引ファンドのその他の登録は、こちらでご覧いただけます。
フォームN-1Aコンテンツ
フォームN-1Aには、ファンドに関する包括的な情報が必要です。 これは、基金に関する情報をSECおよび一般に伝達するために使用される主要な文書です。 フォームのパートAには、目論見書に必要な情報が含まれています。 フォームのパートBには、追加情報の記述に必要な情報が含まれています。 これら2つのドキュメントは、投資家が利用するコミュニケーションの主要な部分です。 目論見書および追加情報の声明には、提出書類とともに提出された詳細の大部分が含まれています。 要求される追加情報には、展示物、ファンドによって管理された、またはファンドと共通の管理下にある人、補償、ビジネスおよび投資顧問の主要な関係者、主要な引受人、口座と記録の場所、管理サービスおよび事業が含まれます。
フォームN-1Aは、目論見書に13の特定の項目を含めることを要求します。 項目には、投資目標、手数料、リスク、パフォーマンス、管理の詳細、主要な投資戦略、組織、および配布が含まれます。 フォームN-1Aの要件に従うことで、比較を簡素化するために、オープンエンドファンドの目論見書文書で投資家に一貫性が生まれます。 情報は明確に提示する必要があります。そうすることで、法的または財務的な強力なバックグラウンドを持たない平均的な投資家が理解できるようになります。
追加情報の声明も登録声明で要求されており、基金に関するさらに広範な開示を提供します。 追加情報の声明に必要な情報は、14の項目で概説されています。 同社の管理およびポートフォリオマネージャーに関する詳細な情報が含まれています。 また、ファンドの財務諸表も含まれています。
