登録済みのプリンシパルとは何ですか？
登録されたプリンシパルは、認可された証券ディーラーであり、運用、コンプライアンス、取引、販売の担当者を監督する権限も持っています。 登録プリンシパルになるには、個人は関連する基本的な証券ライセンスと、追加の責任のための追加の一般的な証券プリンシパルライセンス（シリーズ24）を所有している必要があります。
登録されたプリンシパルの説明
証券会社の文脈では、登録プリンシパルは販売および取引機能を監督し、投資会社の規制順守またはその全体的な運営を監督します。 許可される活動には、取引、マーケットメイキング、引受、および広告が含まれます（販売および広告資料は、使用する前に校長によって承認されなければなりません）。 投資銀行業務に関与する個人は、登録済みプリンシパルである必要もあります。 金融業界規制当局（FINRA）および他の規制機関は、個人が登録プリンシパルになる前に、シリーズ24試験（シリーズ7などのブローカーディーラーに必要な通常の試験に加えて）に合格することを要求しています。 。 登録オプションプリンシパル（ROP）になりたい場合は、FINRAシリーズ4試験に合格する必要があります。
登録された主な責任
登録されたプリンシパルに拡張された特権には、間違いや悪行の場合の法的責任の点まで、重大な責任が伴います。 追加の責任には、州および連邦機関、自主規制機関（SRO）にタイムリーかつ正確に提出すること、会社または支店の最低純資本を維持すること、処理手数料を支払うこと、従業員のライセンスが適切であることを確認することが含まれます電流。
登録プリンシパル：シリーズ24
前述のとおり、FINRAのSeries 24試験（一般証券プリンシパル資格試験（GP）とも呼ばれる）に合格するには、登録校長である必要があります。 試験は160問（うち10問は採点されず、試験中にランダムに配置されます）で構成され、受験者には3時間45分で受験できます。 合格するには70％のスコアが必要です。 この試験は、5つの主要な職務をカバーしています。
- 機能1：ブローカーディーラーおよび人事管理活動の登録の監督（9質問）機能2：一般ブローカーディーラー活動の監督（45質問）機能3：小売および機関顧客関連活動の監督（32質問）機能4 ：トレーディングおよびマーケットメイキング活動の監督（32問）機能5：投資銀行業務および調査の監督（32問）
シリーズ24を受験するには、登録済みのプリンシパル候補者が次の試験のいずれかに合格する必要があります。 シリーズ17; シリーズ37; シリーズ38; シリーズ57; シリーズ62; シリーズ79; シリーズ82。（シリーズ57の場合、候補者はシリーズ24を通過すると、一般プリンシパルではなくトレーダープリンシパル（TP）の指定を受け取ります）。
