カナダの投資産業規制機構（IIROC）とは何ですか？
カナダ投資産業規制機構（IIROC）は、カナダの債券および株式市場における投資ディーラー、ブローカー、取引活動を監督し、投資家を保護する組織です。
カナダの投資産業規制機関（IIROC）を理解する
カナダの投資産業規制機関（IIROC）は自主規制組織であり、2008年に設立された米国の金融産業規制機関（FINRA）に相当します。その目的は、公正かつ秩序のある市場を維持し、すべての証券を規制することです-ブローカー、エージェント、ファイナンシャルアドバイザーによる投資関連の販売活動を含む、国内の関連商取引。
IIROCは、カナダ証券管理者（CSA）を構成する州および準州の証券委員会からの承認命令に基づいて運営されています。 カナダの証券市場および取引市場で法律を制定および施行する準司法権を有しており、滞納会社、ブローカー、アドバイザーに対して罰金、停止、その他の懲戒処分を課すことができます。
IIROC規制対象企業は、投資会社が倒産した場合に個人投資家を保護するカナダ投資家保護基金（CIPF）にも参加しています。 CIPFとIIROC間の業界協定で規定されているように、IIROCはCIPF理事会への指名のために業界ディレクターを推奨しています。
カナダの投資産業規制機関が行うこと
- 高い規制および投資業界基準を設定するルールを作成し、それらを施行しますIIROC規制対象企業が採用するすべての投資アドバイザーを選別して、彼らが優れた性格を持ち、適切にトレーニングされ、必要なすべての教育コース、背景チェック、およびプログラムを正常に完了したことを確認します金融コンプライアンスのレビューを実施し、企業に十分な資本があることを保証するための最低資本要件を設定します。 このレビューでは、トレードデスクの手順がユニバーサルマーケットインテグリティルール（UMIR）および該当する州の証券法に準拠しているかどうかを評価します。ディーラー会社、承認された人物、および他の市場参加者によるディーラーまたはマーケットプレイスの不正行為。
