証券監督者の定義
証券監督者は、証券仲介会社、住宅ローン仲介会社、不動産代理店、保険会社、海運会社、またはブローカーを使用してビジネスを行う他の会社でブローカーを管理する人です。 証券会社の監督者は、会社のサービス基準、職場の倫理、ワークフロープロセスを維持するという重要な役割も担っています。 通常、スーパーバイザーは、その配下のブローカーと同じライセンスを所有しますが、スーパーバイザーが販売機能を実行しない場合は必ずしもそうではありません。
仲介スーパーバイザーの分解
優れた証券監督者は、詳細、確かな数学的スキル、経理の背景、リーダーシップ能力、強力なカスタマーサービススキル、およびコミッション販売の過去の経験に注意を払う必要があります。 監督者は、ブローカーのチームが規制や社内ポリシーに関して常に遵守していることを確認する必要があります。 報酬が手数料のかかる販売ジョブは、顧客とのやり取りに関して、非倫理的な個人をリードする可能性があります。 これが、特に金融および保険業界では、ブローカーを適切に監督することを怠る（正式な年次監査を実施するなどにより）、および会社のポリシーを確立および/または実施できないブローカー監督者が、連邦による執行措置の対象となる理由ですブローカーが詐欺に関与している場合は、規制当局に連絡してください。 このような執行措置には、罰金や監督者の地位の保持の禁止が含まれる場合があります。
ブローカーの監督者は、ブローカーの継続的な実地訓練、彼または彼女のチームが関与する問題への介入、顧客の紛争の解決、および作業効率の向上に役立つポリシーと手順の作成と実装も担当します。 スーパーバイザーは、事前に設定されたフォーミュラがない場合、販売ボーナスを決定する責任を直接負う場合があります。 スーパーバイザーは通常、定額給（つまり、手数料なし）で働いていますが、チームの成績が良ければ販売主導のボーナスを受け取る資格があります。
