シングル理論の定義
シングル理論は、1930年代に証券取引委員会（SEC）によって最初に導入された適合性の原則です。 アイデアは、「シングルを掛ける」ブローカーが、証券に関する提案をする際に彼または彼女の顧客に公正かつ責任を持って対処するということです。
シングル理論の分析
鉄片理論がいかに古風でキュートか（またはそうだった）。 今日のほとんどの投資顧問は誠実であり、受託者の義務の原則に従ってクライアントの最善の利益のために行動していますが、疑いを持たない顧客からお金を吸いたいと思う多くの資格のない、非倫理的で貪欲なシングルハングのアドバイザーやブローカーがいます。 長年にわたり、SECおよびFINRA（Financial Industry Regulatory Authority）のような他の規制当局は、投資家向けのガードレールを強化してきたため、ブローカーは苦労して稼いだ資金から簡単に顧客を引き出せません。 それでも、ゴキブリの中には、パンくずやルークの塊で走り去ることができるものがあります。なぜなら、ゴキブリはあまりに多く、リソースが少なすぎてそれらを消滅させることができないからです。
鉄片の吊り下げの許可
人間はこの世界がルソーよりもはるかにホッブス的であることを実証しているので、特にお金に関しては、誰かがブローカーや金融として自分のサービスを宣伝するために鉄片をぶら下げる前に、規制機関によって多くの審査手順を実行する必要がありますアドバイザー。 将来のブローカーまたは他の証券関連の専門家は、シングルを掛ける権利を得るために資格試験と経歴チェックに合格しなければなりません。 古いスタイルの鉄片、派手な看板、またはスチールとガラスに飾られたロゴに関係なく、規制機関による定期的な監視の下で、ビジネスのための視覚的な表示を継続する特権を維持する必要があります。アウトオブライン。
