シリーズ66とは何ですか？
シリーズ66は、投資顧問代理人または証券代理店として個人を認定することを目的とした試験およびライセンスです。 Series 66は、Uniform Combined State Law Examinationとしても知られ、投資アドバイスを提供し、クライアントに証券取引を実施することに関連するトピックを扱っています。
2018年12月の時点で、シリーズ66試験を作成する北米証券管理者協会（NASAA）は、最近の税法の変更により質問を更新しました。 2018年1月に2018年税コードを使用した質問が公開されました。
シリーズについて66
シリーズ66認定は、業界からの要求に基づいてNASAAによって開発されました。 この試験は、金融業界規制当局（FINRA）によって管理されています。FINRAは、テスト結果の処理と配布も担当しています。 FINRAのSeries 7試験はSeries 66の必須条件です。つまり、候補者が州で登録を申請する前にSeries 66とともに正常に完了する必要があります。
シリーズ7とシリーズ66を撮影する順序はありません。 シリーズ7に合格した個人は、より難しいシリーズ65試験を受ける必要を避けるために、シリーズ66を受験することができます。
重要なポイント
- 投資顧問または証券代理店になりたい人は、シリーズ66とシリーズ7の両方の試験を受ける必要があります。包括的な試験では、経済的要因、投資ビークルの特性、クライアント/顧客の投資推奨戦略、法律および規制などのトピックを扱います。
シリーズ66試験の構造
シリーズ66の試験の内容には、採点された100の多肢選択問題と、採点されなかった10の事前試験問題が含まれています。 受験者は、試験を完了するために最大150分の時間を持っています。
合格点を取得するには、候補者は、採点された100個の質問のうち73個に正しく回答する必要があります。 試験管理者は、受験者が使用する電子計算機を提供します。これらは、試験室で許可されている唯一の計算機です。 乾式消去マーカーとホワイトボードが用意されています。
シリーズ66試験で不正行為または不正行為を試みた場合、厳しい罰則が科せられます。
試験室では、いかなる種類の研究資料や参考資料も許可されていません。また、不正行為や不正行為を試みた場合は、厳しい罰則が科せられます。 個人の雇用主は、フォームU4またはフォームU-10のいずれかを提出し、165ドルの試験料を支払うことにより、試験の受験者を登録できます。 FINRAのSeries 66 Informational Pageには追加の詳細があります。
シリーズ66試験の内容
NASAAは、試験の内容に関する情報を更新し、オンラインで投稿します。 2019年3月現在、試験問題は次のように割り当てられています。
- 経済的要因とビジネス情報（5％）：このセクションには、財務報告（財務比率、SEC申告、年次報告書など）、定量的方法（内部収益率や正味現在価値など）、およびリスク（市場、金利、インフレ、政治、流動性、その他のリスクなど）。 投資ビークルの特徴（20％）： このセクションの20の質問には、確定利付証券、デリバティブ証券の種類と特性、代替投資、保険ベースの商品の評価に使用される方法が含まれますが、これらに限定されません。 クライアント/顧客投資の推奨事項と戦略（30％）： このセクションの30の質問には、クライアントの種類（個人、企業、信託および不動産を含む）、クライアントプロファイリング（財務目標、現在の財務状況、リスク許容度を含む）、資本市場理論、ポートフォリオが含まれますが、これらに限定されません。管理戦略、税務上の考慮事項、退職計画、取引口座、およびパフォーマンス測定。 非倫理的なビジネス慣行の禁止を含む法律、規制、およびガイドライン（45％）：このセクションには、関連する規則および規制、倫理的慣行、および受託義務に加えて、州および連邦証券行為に関する45の質問が含まれます。
