シニア登録オプションプリンシパル（SROP）とは何ですか？
上級登録オプションプリンシパルは、クライアントの口座でオプションのエクスポージャーと取引活動を監督するオプション取引会社の役員またはゼネラルパートナーです。 SROPもSeries 4試験に合格している必要があります。
FINRAは、2008年6月に企業がSROPを保有する要件を廃止しました。また、企業がオプション取引活動に関する規制遵守を監督するコンプライアンス登録オプションプリンシパル（CROP）を保有する要件も廃止しました。 SROP。
シニア登録オプションプリンシパル（SROP）について
FINRAは、オプション取引会社が監督およびコンプライアンスの要件を引き続き満たす限り、複数の従業員が上級登録オプションプリンシパルの以前の責任を管理できると判断しました。 ただし、販売および広告活動を含む企業のオプションおよびセキュリティ先物ビジネスを監督する者は、登録されたオプションおよびセキュリティ先物のプリンシパルでなければなりません。
シリーズ4試験は、すべてのSROPの要件でした。 登録されたオプションプリンシパルとしての職務遂行に関して、有能なエントリーレベルオプションプリンシパル候補者がどれほど優れているかを評価しました。 また、登録されたオプションプリンシパルの責任の一部を実行するために専門家が必要とする知識も測定しました。 これらの機能には次のものが含まれます。
- 企業のオプション人事管理に適用されるルールと規定アカウント取引取引オプション取引に関する取引ルールと規制
上級登録オプションプリンシパルのその他のルール変更
2017年6月26日、FINRAは新しい要件（SR-FINRA-2017-007）を承認してルールを再度変更し、試験要件を改訂し、一般知識試験と専門知識試験を作成し、継続的な教育要件などを変更しました。
新しい規則では、FINRA会員企業で投資銀行または証券の職務に従事するすべての人は、規則1220に従って責任と職務に適用されるため、すべてのカテゴリの代表者またはプリンシパルとしてFINRAに登録する必要がありました。もちろん、規則1230の提案に従って登録を免除された場合を除きます。規則1210の提案では、規則に別段の定めがない限り、その人はその人が登録されている能力以外の登録能力で機能する資格がないことも規定しています。
規則1210案は、2018年10月1日に発効する予定でした。関係者が1人だけのメンバーを除き、各メンバーファームは、一般証券のプリンシパルとして少なくとも2人の役員またはパートナーを登録する必要がありました。 ただし、アクティビティが制限されているメンバーは、メンバーのアクティビティの範囲に対応する主要なカテゴリに2つのパートナーを登録できます。 要件に従って、ブローカーディーラー会社がFINRAメンバーになることを求めていたため、最低2人のプリンシパルが必要でした。 このルールは、既存メンバーのブローカーディーラーにも適用されました。
