株式調査アナリストは、証券業界のバイサイド企業とセルサイド企業の両方で働いています。 企業や株式に関する調査報告書、予測、推奨事項を作成します。 通常、エクイティアナリストは、特定の業界または国の少数の企業を専門としており、正確な予測と推奨事項を作成するために必要な高度な専門知識を開発します。
これらのアナリストは、市場データとニュースレポートを監視し、研究対象の企業や業界の連絡先と話をして、研究を毎日更新しています。
ウェルスマネジメント会社、年金基金、ヘッジファンドなどのバイサイド企業では、株式調査アナリストは通常、クライアントの投資ポートフォリオを監督し、どの証券を最終決定するかを会社の投資マネジャーに提供します。ホールド。 証券会社や銀行などのセルサイド企業では、通常、株式調査アナリストが会社の販売代理店向けのレポートと推奨事項を作成します。 その後、エージェントはその情報を使用して、クライアントや一般の人々に投資を売却します。
キャリアパス
ほとんどのエクイティリサーチアナリストは、学士号プログラムを修了した後、エントリーレベルのリサーチアソシエイトのポジションで始まります。 リサーチアソシエイトは、シニアエクイティリサーチアナリストの指示の下で財務モデルを作成し、調査を実施しています。 新規採用者は、ジョブの一般的な紹介として、数か月にわたってさまざまなアナリストと協力することがあります。
ほとんどの研究アソシエイトは、最終的に小さな企業グループをカバーする単一のワーキンググループに割り当てられます。 より多くの経験と優れたパフォーマンスにより、社員はアナリストの立場に直接移動でき、研究プロセスでより積極的な役割を果たします。
アナリストは通常、財務モデリングに費やす時間を短縮し、レポートの作成と推奨事項の作成により多くの時間を費やします。 ジュニアポジションで数年間働いた後、一部のアナリストは学校に戻って修士号を取得しています。 優秀なアナリストは、学校に戻ることなく、より上級の研究職に就くことができます。 専門分野で高度な専門知識を有するシニアエクイティリサーチアナリストは、調査チームと投資ポートフォリオを監督する投資管理の役割に移ることができます。
ポートフォリオマネージャーは、株式調査アナリストやその他のスタッフから提供された情報を使用して、ポートフォリオ内の証券の組み合わせを毎日管理する責任があります。
教育資格
エクイティリサーチで働くためには、候補者は学士号を取得している必要があります。できれば、財務、会計、経済学、経営学などの関連するビジネス分野で学位を取得する必要があります。 数学、統計学、工学、物理学の学位を含む、詳細な定量的トレーニングを提供する学部課程も良い選択肢です。 ただし、非ビジネス専攻者は、金融およびその他のビジネス分野のいくつかのコースを受講することを検討する必要があります。
上級アナリストのポジションに進むために修士号は必要ありません。 ただし、経営管理または財務の修士号は、キャリアの向上、特にポートフォリオおよびファンド管理職への昇進への道を開くのに役立ちます。
その他の資格
株式調査アナリストおよび証券調査に携わるその他の専門家の卓越した専門資格は、CFA協会によって授与される公認金融アナリスト(CFA)の指定です。 この指定では、候補者は最低4年間の資格経験が必要です。 その結果、一般的に、この分野の上級職への昇進の資格と見なされます。 この指定では、受験者は一連の3つの試験に合格する必要があります。
多くの株式調査アナリストは、証券会社およびブローカーの監督を担当する国家機関である金融業界規制当局(FINRA)からのライセンスを必要とします。 通常、ライセンスプロセスには雇用会社のスポンサーが必要であるため、ほとんどのアナリストは、雇用が完了した後にのみライセンス要件を完了します。