転送エージェントとは何ですか？
振替エージェントは、投資家の財務記録を維持し、口座残高を追跡する目的で、企業が割り当てた信託会社、銀行、または同様の機関です。 転送エージェントは、トランザクションを記録し、証明書を取り消して発行し、投資家の郵送を処理し、紛失または盗難された証明書の再発行を含む、他の多くの投資家の問題を処理します。
振替代理店はレジストラと緊密に連携して、投資家が適時に利息と配当金を確実に受け取るようにします。 同様に、転送エージェントは、投資信託の株主への毎月の投資明細書の郵送を監督します。
重要なポイント
- 証券代行業者は、会社のレジストラと投資家との間の連絡において重要な役割を果たします。エージェントは、債券保有者が満期に達すると、債券の支払額に加えて、債券の額面金額を受け取るようにします。
転送エージェント
転送エージェントの分解
従来、投資家は証券を購入すると、紙の物理的な証明書を受け取りました。 今日、証券代行業者は本登録形式で証明書を発行します。これは、膨大な時間とお金を節約する証券所有権を記録する電子的な方法です。 これらの簿記証券は、投資によって異なります。 たとえば、債券は1, 000ドルの倍数で発行され、株式および投資信託の保有は株式として発行されます。 一方、ユニット投資信託はブロック単位で販売されています。 振替業者は、必要なあらゆる形で、あらゆる種類の証券を帳簿形式で処理します。
普通株および優先株の株主は、合併活動や企業の売却などの主要な企業決定に投票する権利を有します。 これらの投票は、代理人情報を株主に送信する転送エージェントを通じて促進されます。 譲渡代理店も同様に、企業の監査済み財務諸表を含む年次報告書を株主に提供します。
そして、年末には、譲渡代理店とレジストラが共同で投資家に、配当と支払利息を含む連邦税情報を、その年に実行された証券取引のデータとともに送信します。
資金の分配方法
振替エージェントは、レジストラの記録に基づいて、投資家に分配金を支払います。 たとえば、振替エージェントは、満期に達すると債券の額面だけでなく、債券保有者に利息を支払います。 同様に、転送エージェントは、投資先の企業が十分な収益を生み出した時点で、株式投資家に現金配当を支払います。
また、株式譲渡後、転送エージェントは投資家に株式を送信します。 たとえば、会社が3対1の株式分割を行っている場合、各株主は既に所有しているすべての株式に対して2つの追加株式を受け取ります。 一方、10％の株式配当が支払われると、譲渡エージェントは100株を所有する株主にさらに10株を発行します。
相互資金移動エージェント
ミューチュアルファンド転送エージェントは、株式転送エージェントとは異なります。前者は、株主の要求に応じて物理的な証明書を発行することはなく、後者はそうする必要があります。 しかし、ミューチュアル・ファンド転送エージェントは、株主口座の記録の維持、配当支払いの監視、口座明細書、所得税フォーム、取引確認の株主要求への対応など、他の多くの重要なタスクを実行します。
