トップ15ブローカー

ブローカーディーラーとは？

ブローカーディーラー会社は、クライアントのために証券を売買しますが、自身の利益のために取引も実行します。 言い換えれば、それは顧客のために取引するときはブローカーであり、それ自体で売買するときはディーラーです。

米国では、規制用語「ブローカーディーラー」は個人または企業（一般的なパートナーシップ、有限パートナーシップ、有限責任会社、企業、またはその他のエンティティ）を表すことができます。 多くのブローカーディーラーはオンラインプラットフォームです。 ブローカーディーラーは、トランザクションの2つの役割の1つを満たして、証券の売買ビジネスを行います。

ブローカーディーラーは2つの役割を果たします。 クライアントのために取引して手数料を請求する場合はブローカーであり、それ自体で取引する場合はディーラーです。

ブローカーがエージェントとして機能する場合、ブローカーディーラーは証券の取引に必要なアクションを実行します。 ブローカーは自分のお金を危険にさらすことはありませんが、手数料を支払われる他のブローカーディーラーとクライアントを結び付けます。

ブローカーディーラーがディーラーとして機能する場合、それらは取引の元本です。 この場合、ブローカーディーラーは顧客との間で証券を売買しています。 この場合、ブローカーディーラーは、彼らがディーラーとして機能していることを書面で開示し、すべての請求と補償を説明しなければなりません。 これらのブローカーはマーケットメーカーとも呼ばれます。

重要なポイント

• ブローカーディーラー会社は、クライアントと自身のために証券を売買します。ブローカーディーラーには2つのタイプがあります。 ワイヤハウスは自社の製品を販売していますが、独立したブローカーディーラーは外部ソースから製品を販売しています。 、投資家は、手数料、管理資産（AUM）、個人的な注意の程度、金融規制当局（FINRA）でのステータスなど、多くの要因を考慮する必要があります。

ブローカーディーラーのランキング

ブローカーディーラーには2つのタイプがあります。 1つのタイプは、ワイヤハウスまたは自社製品を顧客に販売する会社です。 もう1つのタイプは、外部ソースから製品を販売する独立したブローカーディーラーです。 金融業界規制当局（FINRA）の最新データによると、3, 600人を超えるブローカーディーラーが選択できます。 上位15社のブローカーディーラー企業をランク付けする目的は、この分野で最も確立され安定した企業に参考資料を提供することです。

存在する膨大な数を考えると、個人が個々のブローカーディーラーを調査することはほとんど不可能です。 焦点を絞る必要があります。 そのための1つの方法は、クライアントから多くのお金を集めたり、運用資産（AUM）が最も多いブローカーディーラーを調べることから始めることです。 重要なAUMは、ブローカーディーラーの業績が良好であることを示す場合があります。

以下は、2018年10月25日の時点で企業から入手可能なAUM数に基づいた上位15のブローカーディーラー会社のリストです。会社が処理します。 安全にプレイし、重要な存在感のあるブローカーを使用したい人にとって、このリストは良い出発点です。

運用資産別トップ15ブローカーディーラー2018
フィデリティインベストメンツ	6.85兆ドル
チャールズ・シュワブ	1.85兆ドル
ウェルズファーゴアドバイザー	1.6兆ドル
TD Ameritrade	1.3兆ドル
エドワード・ジョーンズ	1.10兆ドル
レイモンド・ジェームズ・ファイナンシャル	7, 540億ドル
AXAアドバイザー	665億ドル
LPLファイナンシャル	669億ドル
Ameriprise Financial	4, 850億ドル
ボヤ	2, 009億ドル
連邦金融ネットワーク	1, 560億ドル
ノースウェストミューチュアルインビ サービス	1, 320億ドル
ケンブリッジ投資調査	990億ドル
証券アメリカ	860億ドル
ワデル&リード	802億ドル