株主サービスエージェントは通常、株式公開企業またはミューチュアルファンドと提携して、株主の継続的なニーズに対応するサードパーティのエンティティです。 株主サービスエージェントは、投資家の記録管理、コミュニケーション、およびその他の管理責任を負います。 また、株主の問題や懸念にも注意を払っています。
株主サービスエージェントの内訳
株主サービスエージェントは、ミューチュアルファンドがファンドの運用活動を管理するために協力する多くのエンティティの1つです。 株主サービスエージェントは、さまざまな能力の大企業にもサービスを提供しています。
法人
民間企業が十分な規模に成長し、公開することを決定した場合、情報開示と株主の権利に関する政府の規制を遵守する必要があります。 多くの公開企業は、株主のニーズに効率的に対応するために、株主サービスエージェントの専門知識を求めています。 株主サービスがエージェントを介して社内で行われる場合でも、それらは民間企業とは対照的に、上場企業に関連する追加費用の1つです。
株主サービスのエージェントは通常、会社の投資家向け広報部門と連携して働きます。 投資家向け広報は、通常、会社の株主サービスエージェントと緊密に連携し、会社と投資家の間のコミュニケーションをリードするビジネスユニットです。
Computershareは、世界的に最も有名な株主サービスエージェントの1つです。 同社は、従業員のエクイティプラン、住宅ローンのサービシング、委任状勧誘、利害関係者とのコミュニケーション、新規公募のサポート、および金融とガバナンスを含む他の多くのサービスを含む幅広い活動を扱うことができます。
運用資金
あらゆる種類のマネージドファンド、特にミューチュアルファンドにおいて、投資会社はファンドの運用サービスについて多くの異なるサードパーティと提携します。 サードパーティのサービスプロバイダーには、カストディアン、会計士、管理者、株主サービスエージェントが含まれる場合があります。 場合によっては、株主サービスエージェントの責任は、他の運用サービスプロバイダー、特に投資信託管理者が担当する責任と重複する場合があります。
株主サービスの代理人は、譲渡代理人と呼ばれることもあります。 マネージドファンドを使用すると、これらのエンティティはミューチュアルファンドの運用と投資家とのコミュニケーションの両方に幅広いサービスを提供できます。 株主サービスエージェントのサービス責任には、コーポレートアクションまたは支払いなどのコミュニケーションの配信、専門記録へのアクセス、専門ファンドレポートの郵送または電子配信が含まれます。 株主サービスエージェントは、ファイナンシャルアドバイザの仲介者への通信を提供し、コンプライアンスおよびコンプライアンスレポートをサポートする責任もあります。 ミューチュアルファンドの主要株主サービスエージェントには、ボストンファイナンシャルデータサービス、バンクオブニューヨークメロン、USバンコープファンドサービス、UMBファンドサービスが含まれます。
