シリーズ82とは？
シリーズ82は、スポンサー組織を代表する金融専門家が顧客のために私募証券を取引する能力を付与する認証です。
シリーズ82を理解する
シリーズ82は、民間証券取引に焦点を当てた認証です。 その作成は、1999年のGramm-Leach-Bliley法に基づいて義務付けられました。2001年、証券取引委員会（SEC）は、Series 7およびSeries 62の傘下からSeries 82トランザクション機能を分離するルールに影響を与えました。 -Leach-Bliley Actは、商業銀行のサービス能力を拡大したGlass Steagall Actの法律の多くを廃止および改訂しました。 その結果、商業銀行はより多様なサービスを提供でき、証券取引業者とより簡単に提携して証券取引を顧客に提供できるようになりました。 シリーズ82は、この動きから作成され、登録代表者による私募証券の取引のみに焦点を当てた個別のライセンスを確立しました。
シリーズ82試験
Series 82 Examは、Private Securities Offerings Representative Examとも呼ばれ、Financial Industry Regulatory Authority（FINRA）が後援し、全国のテストセンターで管理されています。 この試験は、私募証券および私募取引に焦点を当てています。
Series 82認定は、登録された代表者のためにFINRAが承認した他のライセンスとともに達成および使用できます。 シリーズ82は、民間証券市場の明確なデューデリジェンスとテストを提供し、民間証券市場の運用活動と取引効率にさらなる信頼性を追加します。 Series 82では、代表者が私募証券をプライマリオファリングの一部として取引することができます。
このテストは、150分間にわたって行われた100の多肢選択問題で構成されています。 合格には70％以上のスコアが必要です。 シリーズ82には予備的な前提条件はなく、SEC登録組織の支援が必要です。
テストには、次の4つのセクションの資料が含まれます。
このセクションは、市場のあらゆる種類の証券を完全に網羅しています。 株式、負債、資産担保証券、不動産投資信託、普通株式、優先株式、および権利とワラントの詳細が含まれます。 また、投資会社、その構造、およびさまざまなファンドのバリエーションに関する情報も含まれています。
セクション2では、証券に関係する私募メカニズムについて詳しく説明します。 また、引受コミットメント、融資提案、配布、価格設定についても説明します。 セクション2に含まれる他のトピックには、私募のマーケティングと広告、取引と取引、1933年証券法および1934年証券取引法に基づく規制が含まれます。
企業証券の分析に関するセクション3テスト。 この分析には、持分証券の貸借対照表の損益計算書とキャッシュフロー計算書が含まれます。 また、債券の格付け、コール条項、金利リスク、イールドカーブなどのトピックを含む債務分析も包括的に含まれています。 セクション3には、財政政策、連邦準備制度理事会、経済などの包括的な市場トピックも含まれています。 最後に、適合性、投資目標、制約、リスク、ポートフォリオ構築、税処理などの投資計画機能について説明します。
セクション4では、アカウントのドキュメントと規制の期待について説明します。 これには、クライアントアカウントフォーム、投資開示、文書、証券取引委員会への規制提出、およびFINRA規則が含まれます。
シリーズ82ライセンス
シリーズ82の範囲は非常に広く、ライセンシーは、あらゆる種類の株式、負債、およびその他の証券を分析し、引き受け、投資家に提供する方法を徹底的に把握する必要があります。 私募証券および私募は、選択された投資家グループにのみ提供される投資です。 ただし、提供物の構造化は、公開市場で使用されている同様の構造と技術に従っています。
