シリーズ23の定義
シリーズ23は、金融業界規制当局（FINRA）が提供する試験です。 シリーズ23は、一般的な証券のプリンシパルまたは販売監督者になりたい金融専門家向けです。 シリーズ23は、シリーズ9/10試験に合格した場合にのみ受験できます。
解体シリーズ23
シリーズ23は、一般証券販売監督モジュールとも呼ばれます。 この試験は、投資銀行プロセス（プライマリおよびセカンダリマーケット）、企業レベルでのマーケットメイキングおよびトレーディングアクティビティ、オフィススタッフの管理、および現在のFINRA規制に関する100の選択式問題で構成されています。 合格には70％以上のスコアが必要です。 シリーズ23試験は、次の分野の個々の知識のテストに焦点を当てています。
- 投資銀行業務および関連活動の監督-25の質問取引およびマーケティング活動の管理-29の質問事務所事務所の管理-16の質問営業活動の監督、従業員およびFINRA規制の管理-19の質問財務責任の規則-11の質問
一般的な証券の元本には、FINRAおよびSEC認定企業内のミューチュアルファンド、変額年金、およびその他のプールされた資産ビークルを管理する権限があります。 販売監督者は、販売および仲介のスタッフを管理したり、企業のゼネラルパートナーとして働くことができます。 この試験を受験する専門家は通常、数年間業界で働いており、ミューチュアルファンドマネージャーまたはオフィスマネージャーになることを目指しています。
ほとんどのFINRA試験は、登録代表レベルと登録校レベルの2つのカテゴリに分類されます。 シリーズ23は、登録校長レベルの試験です。 FINRAは、メンバーの投資銀行または証券ビジネスの管理に積極的に従事する個人としてプリンシパルを定義します。これには、これらの機能のいずれかについて、メンバーに関連する人物の監督、勧誘、行為またはトレーニングが含まれます。
Series 23試験は、Series 24試験を受験することで回避できます。試験はより包括的で、9/10試験に関する情報が含まれています。
金融業界規制当局
金融業界規制当局（FINRA）は、ニューヨーク証券取引所の規制委員会と全米証券業者協会との合併により生まれました。 FINRAは規制機関として、ディーラー、ブローカー、すべての公的投資家の間で行われるすべてのビジネス取引を管理する役割を担っています。 これら2つの規制当局の統合は、規制の重複と非効率なコストをなくすことを目的としたFINRAへの統合を目的としています。
FINRAは、米国で営業している証券会社向けの単一の最大の独立規制機関です。 FINRAの最優先課題は、米国の証券業界が誠実かつ公正に運営されるようにすることで投資家を保護することですが、FINRAはこれを実現するために、数千の小規模な課題に定期的に対処する必要があります。
