Series 11は、保有者が現在の証券相場を提示し、未承諾の顧客注文を受け入れることができる証券ライセンスです。 アシスタント代表-注文処理試験（AR）としても知られているシリーズ11は、金融業界規制当局（FINRA）によって管理されています。 これは、ブローカーとディーラーの顧客からの未承諾のクライアント注文を実行および実行するブローカー販売アシスタントに適用されます。 ただし、地方自治体の証券や直接参加プログラムの注文を受け入れることはできません。 受験者はまずFINRAに登録する必要がありますが、試験を受けるための前提条件はありません。
シリーズ11の分解
シリーズ11は、現在の証券相場を提供し、未承諾の顧客証券注文を受け入れる目的で公衆からの電話またはその他の通信を受け入れるFINRAメンバー会社に関連する人を対象とします（前述の地方債および直接参加プログラムを除く）メンバーの通常の注文実行操作への提出。 FINRAによると、代理代理人-注文処理登録者は、「メンバーの施設でのみ上記のタスクを実行でき、適切に登録されたプリンシパルの直接監督下にある必要があり、影響を受けるトランザクションの数またはサイズ。」
シリーズ11禁止行為
代理注文処理アシスタントは、次の活動を行うことを禁止されています。
- 代理人またはプリンシパルとして二重登録投資アドバイスまたは意見を提出する推奨事項を作成する会社に代わって証券市場で取引を行う新しい口座を受け入れるまたは開く潜在的な顧客の資格を得る
シリーズ11の構造とコンテンツ
Series 11試験は、50点の多肢選択式問題で構成されています。 受験者は試験を完了するために60分割り当てられ、費用は80ドルです。 合格点は70％です。 推測にペナルティはありませんので、受験者はすべての質問に答えるよう努力する必要があります。 テストは次のセクションに編成されています。
- セクション1：証券の種類（10問） セクション2：顧客口座と注文（24問） セクション3：証券市場（5問） セクション4：証券業界規則（11問）
試験が完了すると、受験者はセクションごとにパフォーマンスの情報の内訳と全体のスコアを受け取ります。 受験者は、クローズドブックテストであるため、試験中に参考資料を使用することはできません。 試験の質問は、新しい規制や既存の規制の修正に基づいて変更される可能性があるため、受験者は潜在的な進展に遅れないようにしてください。 詳細については、FINRAのSeries 11 Exam Content Outlineをご覧ください。
