テクノロジーと多様性の進歩は、今年のLPL Focus 2019カンファレンスによると、ファイナンシャルアドバイザーが新しい成長の機会を見つけるのを助けています。 より包括的な採用プログラムからリード生成の改善まで、顧問は見込み客とつながり、ビジネスを収益化し、クライアントが目標を達成するのを支援するためのこれまで以上に良い機会を持っています。
より多くの多様性が新たな機会に匹敵
Focus 2019は、金融サービス全体でより包括的なビジネス慣行が必要であることを認識し、より幅広いバックグラウンドのアドバイザーを採用し、多様性を念頭に置いて設計された人材獲得プログラムを作成することの重要性を強調しました。 会議では、多様な採用のためのベストプラクティスを共有し、アフリカ系アメリカ人、ヒスパニック、LGBT、および女性投資家と真につながることを目的としたブレイクアウトセッションも取り上げました。
LPLファイナンシャルアドバイザーのダイバーシティアンドインクルージョンの上級副社長であるキャスリーンゼマイティスは、次のように述べています。 「アドバイザーの仕事に力を入れ、より多くの投資家が信頼できるアドバイザーから客観的な財務アドバイスにアクセスできるよう支援したいと考えています。」これらの取り組みをさらに支援するために、LPLはアドバイザーが新しい市場に到達するのを支援するツールスイートを導入しました。 また、LPLリーダーシップチームのメンバーとともに、さまざまなグループのアドバイザーにネットワーキングの機会を提供しました。
エンハンストテックソリューションによる成果の向上
フィンテック企業の台頭により金融サービス業界が再編され、2020年までに従来の資産管理および資産管理ビジネスの最大22％がリスクにさらされるとPWCが報告しており、Focus 2019は新しいデジタルソリューションの採用によりコミュニケーションを強化し、成長。 Sun Group Wealth Partnersの共同設立者でありマネージングディレクターであるWinnie Sunは、リードジェネレーションに関するブレークアウトセッションで基調講演を行い、アドバイザーのリーチを広げ、より直接的な方法で見込み顧客とつながるためのソーシャルメディアの可能性を強調しました。
このリードジェネレーションの傾向は、会議中に展示されたいくつかの技術にヒントを得たソリューションの1つでした。 その他は、効率の向上と非必須タスクに費やされる時間の最小化に焦点を合わせました。 LPLによると、アドバイザーは管理タスクに時間の40％以上を費やしているため、SECやFINRA準拠のテキストメッセージツールなどのソリューションを採用すると、時間を節約して新しいビジネスチャンスを追求できます。
LPLの社長兼CEOであるダンアーノルドは、これらのタイプのソリューションが「時間をどのように過ごすかを変える」ことができると説明し、LPLのClientWorksプラットフォームなどのソリューションを通じてアドバイザーワークフローを合理化する必要性を強調しました。 これらのタイプのソリューションは、アドバイザーが必要なフィールドを30％少なくして新しいアカウントを開設できるように設計されており、新しいクライアントのオンボーディングに必要な時間を大幅に短縮できます。
収益化が容易になり、アドバイザーの成功を支援
テクノロジーは、他のプラクティスを習得するプロセスを簡素化し、そのプロセスでさらなる成長の機会を提供するのにも役立ちます。 税制改革と近年の合併や買収への関心の高まりにつながるビジネス中心の規制慣行により、LPLが提供するようなエンドツーエンドのソリューションにより、評価や取引の構造化を含むM&Aプロセスのあらゆる段階を容易に進めることができます。 。
LPLファイナンシャルエグゼクティブバイスプレジデント兼アドバイザファイナンシャルソリューションヘッドGreg Cornick氏は次のように述べています。「アドバイザのプレートからできるだけ多くの作業と複雑さを取り除き、コアビジネスに集中できるようにします。 。 LPLは、買収の支援に加えて、資本やリソースへのアクセスを含む収益化ソリューションのポートフォリオも提供しており、アドバイザーが計画外の撤退が発生した場合にビジネスの収益化を支援します。
技術に焦点を当てたソリューションと多様性へのコミットメントを高めることの重要性を強調し、Focus 2019は、アドバイザーがテクノロジーとインクルージョンを活用して自分自身とクライアントの成長を生み出す方法を強調しました。
