中央登録保管所とは何ですか？
Central Registration Depository（CRD）は、米国証券業界に関与するすべての企業および個人向けにFINRAが管理するデータベースです。 登録済みの証券会社やブローカー会社、投資および財務アドバイスを提供する個人に関する情報を保存および維持するために使用されます。 中央登録預託機関内のデータは、ブローカーおよびファイナンシャルアドバイザーのバックグラウンドチェックのように使用でき、それらに対して提出された可能性のある苦情、執行措置、教育、ライセンスおよび専門認定を表示します。
中央登録保管所の説明
CRDで見つかったデータは、金融業界規制当局（FINRA）のBrokerCheckプログラムで使用されます。このプログラムは、6, 800人以上の登録ブローカーディーラーと660, 000人以上のアクティブな登録個人に関する背景情報を潜在的な投資家に提供します。 関係者は、（800）289-9999でBrokerCheckをフリーダイヤルで呼び出すことにより、CRDデータにアクセスすることもできます。 投資家は、州の証券規制当局または北米証券管理者協会を通じてそのような情報を見つけることもできます。
中央登録保管所とブローカーチェック
BrokerCheckは、証券会社に関する次の情報を提供します。
- 会社の概要を示す概要レポート会社の所有権のプロファイル合併、買収、名前の変更を含む会社の歴史会社の事業の説明、アクティブなライセンスと登録、実施している事業の種類、その他の詳細の一覧会社の記録に関する規制または懲戒処分
BrokerCheckは、個々のブローカーに関する次の情報を提供します。
- ブローカーとその資格情報の概要を提供する要約レポートブローカーが合格した現在の登録またはライセンスと業界試験を含む、ブローカーの資格のリスト過去10年間の証券業界内外の過去の雇用データ、ブローカーによって報告されたように、ブローカーの記録に関する顧客の紛争または規制および懲戒処分。
ウェブ上の中央登録保管所
FINRAは、中央登録保管機関をWeb CRDとしてWebで利用できるようにします。 FINRAによると、「システムには、3, 700人以上の登録ブローカーディーラーの登録記録と、634, 000人以上のアクティブな登録個人の資格、雇用、および開示の履歴が含まれています。」
「Web CRDは、フォームの提出、指紋の提出、資格試験、継続教育セッションなどの登録関連料金の処理と支払いも促進します。WebCRDは、資格のあるユーザーのみを対象とした安全なシステムです。 Web CRDを使用するためのアクセス。」
