ブルーシートとは？
ブルーシートは、証券取引委員会（SEC）がマーケットメーカー、ブローカー、および/または決済機関に送信する情報のリクエストです。 ブルーシートは、特定の証券または取引、特に証券の価格に影響を与えた可能性のあるものに関連する情報を求めます。 ブルーシートは、違法行為があったかどうかを判断したり、特定のセキュリティで大きなレベルのボラティリティが発生した理由を判断したりするためにしばしば要求されます。 取引の世界のほとんどのものと同様に、ブルーシートは現在電子的になっています。
重要なポイント
- ブルーシートは、証券取引委員会がマーケットメーカー、ブローカー、および/または取引所に関する決済機関に送信する情報のリクエストです。この情報は、銀行および取引活動の透明性を向上させるためのものです。現在、ブルーシートは電子的に要求され、提出されています。
ブルーシートを理解する
SECから送信されたアンケートまたは情報のリクエストは、青い紙に印刷されていたため、ブルーシートとして知られるようになりました。 ブルーシートは、SECに多くの異なる情報を提供します。 具体的には、アカウント所有者と、企業とそのクライアントによって実行された取引に関する情報を含めることになっています。
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目的は、規制当局に企業の取引活動を分析する手段を与えることです。 情報が不完全、期限切れ、または不正確な場合、規制当局が詐欺やインサイダー取引の事例を発見する能力を妨げる可能性があります。 ブルーシート情報は、金融業界規制当局（FINRA）の不正検出およびマーケットインテリジェンスオフィスが、インサイダー取引である可能性のある取引活動の異常を見つけて識別するために使用されます。
ブローカーおよび決済機関として機能する銀行およびその他の機関は、情報の適切な管理とファイリングにリソースを投入します。 これは、従業員を縛って情報を収集することを意味します。 情報をより適切に取得するには、システムを確立する必要があります。 コンプライアンスに関連する他のアクションと同様に、追加費用は負担と見なすことができます。
ブルーシートの情報収集に追加される洗練度の各層は、銀行および取引活動の透明性を向上させるのに役立ちます。 ブルーシートは、情報が正確かつタイムリーである限り、不正行為の調査を迅速化できます。 規制当局が取引の異常をブルーシート情報から発見すると、銀行やその他の金融機関によるさらなる報告と記録が必要になる可能性のある、より徹底的な調査をトリガーできます。
ブルーシートからの取引活動の奇妙なことが、銀行や他の金融機関に記録と詳細な報告を提供することを要求するかもしれない徹底的な調査を引き起こす可能性があります。
特別な考慮事項
ブルーシートは、元々ハードコピーシステムで紙に郵送されていました。 しかし、それは1980年代に変わりました。 現在、ブルーシート情報は、電子ブルーシートシステムまたはEBSを介して電子的に提供されています。 この変更は、取引システムが電子取引所に移行し始めたために大量の取引が行われた結果です。 さらに、より多くの専門家や機関が、異なるブローカーディーラー口座を通じて証券を取引しています。
ブルーシート要求を電子的に送受信すると、情報をタイムリーに送信できるため、ファイルをできるだけ早くレビューして閉じることができます。
FINRAはブルーシートリクエストを電子メールで受信者に送信し、各リクエストの期日を割り当てます。 FINRAは、会社が元のリクエストを受信しない場合に備えて、システムにリクエストを送信します。 報告する情報がない会社は、徹底的なレビューを行った後に確認メールを送信する必要があります。 FINRAは、空白または空の青いシートを応答として受け入れません。
従わない
情報の要求に応答しない場合や、提出したデータが後で不完全または不十分であることが判明した場合、企業が直面する結果があります。 SECはすべての責任者に罰金を科すことができます。 罰則の規模と範囲は、違反に応じて異なります。
大手銀行がSECから要求されたブルーシートに関する十分な情報を提供しなかったために多額の罰金を支払わなければならなかった事例がいくつかありました。 シティグループは2016年に700万ドルを支払い、クレディ・スイス証券は2015年に顧客が行った取引に関する不十分なブルーシート情報に起因する罰金に対して425万ドルを支払いました。
