シリーズ26とは？
シリーズ26は、ミューチュアルファンド、変額年金、および変額保険を販売する人を監督するために保有者に資格を与える証券試験およびライセンスです。 より広範には、シリーズ26は、以下をカバーする販売活動を監督および管理する限定的プリンシパルとして登録する権利を保有します。保険会社によって。
重要なポイント
- シリーズ26試験は、変数商品および投資信託で取引するエージェントまたはブローカーを監督する人に必要です。登録投資会社の限定的なプリンシパルとして。
シリーズについて26
シリーズ26（投資会社および変動契約商品のプリンシパル認定試験とも呼ばれます）の目的は、エントリーレベルの投資会社および変動契約商品のプリンシパルの知識と能力を評価することにより、投資する人々を保護することです。 シリーズ26試験は、金融業界規制当局（FINRA）によって管理されています。
100ドルのシリーズ26試験に参加するには、候補者はFINRAメンバーファームに関連付けられ、スポンサーになり、投資会社および変動契約商品担当者（シリーズ6）または一般証券担当者のいずれかに合格している必要があります。 （シリーズ7）試験。 同様に、候補者は証券業界エッセンシャル（SIE）にも合格する必要があります。
シリーズ26構造とコンテンツ
試験は120問で構成され、そのうち10問は採点されず、テスト全体でランダムに配布されます。 受験者は試験を完了するために2時間45分割り当てられます。試験はコンピューターを介して行われます。 合格点は70％です。 推測にペナルティはありませんので、候補者はすべての質問に答えるべきです。
詳細については、FINRAの投資会社および変動契約商品の主な資格試験（シリーズ26）コンテンツの概要を参照してください。
機能1：人事管理活動とブローカーディーラーの登録（16問）
- パート1 ：人事管理活動を実施し、適切な文書を提出、更新、または修正することにより、ブローカーディーラーおよび中央登録預託機関（CRD）システムの関連者の登録を管理します。 パート2 ：証券業界の構造、規則と規制、製品の特性、および企業の方針に関するトレーニングと教育を提供します。
機能2：関係者を監督し、営業慣行を監督する（49の質問）
- パート1 ：証券業界の規則と規制および企業ポリシーの遵守を達成するために、関連する人物の販売活動を監視、監督、および文書化し、製品の知識とパフォーマンスに関するフィードバックを提供します。 パート2 ：証券業界の規則、規制、ファイリング要件、および会社のポリシーの遵守を達成するために、公衆とのコミュニケーションを監視、レビュー、および承認します。 パート3 ：製品、販売料金、リスク、サービス、コスト、料金、開示および法的文書の配信に関する適切な開示のための顧客アカウントおよびトランザクションの推奨事項と処理を監督します。 パート4 ：FINRAの現金および非現金補償ルールの遵守を監督します。 パート5 ：関係者のビジネスおよび個人の財務活動以外のレビューおよび承認または禁止。 第6部 ：必要に応じて、関係者の行動に関して行動を起こし、証券業界の規則および規制ならびに企業の方針および手順の違反または潜在的な違反に対処します。
機能3：ブローカーディーラーとそのオフィスのコンプライアンスとビジネスプロセスを監督する（45問）
- パート1 ：顧客アカウントの開設と継続的なメンテナンスに関連する規制要件の順守に関する会社の運用プロセスを監督します。 パート2 ：規制および企業の要件と一致する疑わしい活動を監視、識別、報告し、文書が保持および提出されていることを検証します。 パート3 ：内部統制の妥当性を開発、実装、およびテストし、規制および報告要件への準拠についてビジネスアクティビティを監視します。 パート4 ：必要なオフィス検査を実行して、規制要件および会社のポリシーと手順への準拠を検証します。 パート5 ：適切な処理、解決、および顧客からの苦情の規制報告。 パート6 ：製品またはビジネスラインの導入、保守、および報告要件と財務責任コンプライアンスを監督します。
