SECフォームTA-1とは
SECフォームTA-1は、転送エージェントとして登録を申請または修正するために使用されるフォームです。
SECフォームTA-1の分解
SECフォームTA-1は、移籍エージェントとしての登録申請に使用されます。 申請する組織のタイプに応じて、SECフォームTA-1が4つの規制当局のいずれかに提出されます。 これらの機関には、通貨監督官、連邦準備制度理事会、連邦預金保険公社（FDIC）または証券取引委員会（SEC）が含まれます。
転送エージェントの役割は、その株式と債券を所有する人々と組織を追跡することです。 転送エージェントはほとんどの場合、銀行または信託ですが、企業が独自のエージェントとして機能することもあります。 転送エージェントを規制する規定は、1934年証券取引法のセクション17Aでカバーされています。
転送エージェントの義務には、トランザクションの記録、証明書のキャンセルと発行、投資家の郵便物の処理、証明書の紛失や盗難などの他の投資家の問題への対処が含まれます。 振替エージェントは、レジストラと緊密に連携して、投資家が期日を迎えたときに利息の支払いと配当を受け取るようにし、投資信託の株主に毎月の投資明細書を送信します。
転送エージェントの規則と規制
転送エージェントは発行会社と証券保有者の両方にサービスを提供するため、効率的な転送エージェントの操作は、二次取引を正常に完了するために重要です。 1934年証券取引法のセクション17A（c）では、移管エージェントをSECに登録するか、または移管エージェントが銀行の場合は銀行の規制機関に登録することを義務付けています。
自主規制機関（SRO）は転送エージェントを監督していません。したがって、SECにはすべての登録された転送エージェントに関する規則と規制があります。 SEC規則は、証券取引の正確なクリアランスと決済を促進し、証券と資金の保護を確保するために存在します。 移管業者に関するSEC規則には、新しい証明書の発行と関連する記録管理および報告規則に関する最低限のパフォーマンス基準、および証券保有者記録の迅速かつ詳細な作成が含まれます。 SECは、転送エージェントの定期検査も実施しています。
転送エージェントが登録されずに転送エージェント機能を実行することは違法です。 移管エージェントは、適切な規制当局（ARA）にSECフォームTA-1での登録を申請しなければならず、登録は、証券取引を行う前に有効にならなければなりません。 転送エージェントの登録は、登録申請のARAによる受領の30日後に有効になります。
