チャータード投資カウンセラー（CIC）とは何ですか？
チャータード投資顧問は、投資顧問協会によって授与された指定です。 公認の投資カウンセラーは、投資顧問協会会員企業の適格なポジションで働いて、倫理的行動規範を支持し、専門家およびキャラクターのリファレンスを提出しなければなりません。
チャータード投資カウンセラー（CIC）を理解する
チャーターされた投資カウンセラー、またはCICは、1940年の投資顧問法で概説されている資格と経験を備えた個人に授与される指定を指します。スキル。
投資顧問協会は、現在、投資顧問として働いており、多くの場合大きな口座と投資信託を監督することにより、投資カウンセリングと高度なポートフォリオ管理スキルを実証し、チャーターされた金融アナリスト指定を保持している個人にCIC指定を授与します。 この賞の目的は、投資カウンセラーおよびポートフォリオマネージャーとしての豊富な経験を持つ個人を特定することです。
チャータード投資カウンセラーとしての資格
受託者として、チャーターした投資カウンセラーは、クライアントの最大の利益となるパーソナライズされた公平なアドバイスを提供する必要があります。 CICの指定には、少なくとも5年間の適格な実務経験も必要です。 適格な職業とは、職務時間の50％以上が継続的な投資カウンセリングとポートフォリオ管理に充てられている職業です。 チャーターした投資顧問は毎年再認定されなければなりません。
応募プロセスの一環として、候補者は経済調査や証券分析などの職務上の責任を特定する必要があります。 候補者はまた、仕事とキャラクターの参照を提供し、倫理アンケートを完了する必要があります。 申請は毎年2回見直され、検討の期限は4月1日と10月1日です。
投資顧問協会
投資顧問協会は、連邦政府に登録された投資顧問会社の利益のみを代表する非営利団体です。 1937年に設立された同協会は、1940年の投資顧問法の制定に大きな役割を果たしました。その会員は、640を超える企業で構成され、幅広い個人および機関投資家に対して20兆ドルを超える管理を行っています。
投資顧問協会の目的は次のとおりです。
- 投資顧問専門職における誠実さ、公的責任、および能力の高い基準を促進するため、関連する法律、規則、規制の策定、策定、制定に関して、政府のすべてのレベルで投資顧問専門職の効果的で質の高い表現を提供すること投資顧問。ビジネスを行う過程で会員企業を支援し、付加価値をもたらす利点、サービス、および製品を提供すること。
