予想保有期間の定義
予想保有期間とは、リミテッドパートナーシップが特定の資産を保有する予定の期間のことです。 会社は、目論見書を通じて、資産の予想保有期間を開示します。 指定された期間の後、パートナーシップは通常、持ち株を売却し、投資された資本は一括払いで投資家に返済されます。
予想される保有期間の内訳
予想される保有期間は、投資家がリミテッドパートナーシップが清算前に特定の資産を保有すると予想するおおよその期間を決定するのに役立ちます。 ブローカーが個人に潜在的な投資を推奨する前に、彼または彼女は原資産の販売会社の予想保有期間を評価し、開示する必要があります。 予想される資産の保有期間は、投資の評価方法に影響を与える可能性があるため、顧客に推奨されます。 たとえば、原資産の予想保有期間は、ミューチュアルファンドの株式クラスに影響を与える可能性があります。
FINRA –金融業界規制庁–ブローカーディーラーを管理する規則を実施します。これには、推奨される取引/投資が顧客の財務状況、ニーズ、および投資目的に基づいて顧客に適していると信じる「合理的な根拠」を持たなければならないことを含む。
