株式ブローカーになりたいと思っているなら、適切な会社を選ぶことはあなたのキャリアにおいて非常に重要な決定になります。 あなたが働く会社はあなたの性格や仕事の習慣だけでなく、投資哲学にも合うべきです。 そのために、潜在的なブローカーまたは新規に造成されたSeries 7ライセンスを持つ企業が、企業でビジネスブックを作成する前に考慮する必要があるいくつかの要因を以下に示します。
銀行家またはブローカー：あなたに合ったキャリアは？
企業文化
企業文化に関しては、職場での服装規定から、必須の会議や社内教育の頻度、開設が許可される口座の種類まで、すべてを考慮する必要があります。 ゴールドマンサックスやモーガンスタンレーなどの大規模で有名な投資銀行では、ドレスコードは非常に正式なものになります。 また、これらの大規模な銀行は、FINRAの必須要件に加えて、営業会議と継続教育セッションを強調する傾向があります。 多くの場合、ブローカー研修プログラムに滞在したい場合に満たす必要がある最低限の販売目標もあります。
一方、小規模でより多くの地域企業は、もう少し柔軟です。 確かに、彼らはまた、彼らの販売スタッフが非常に専門的であることを期待しますが、彼らはブローカーの外観や販売会議の点でより大きな名前の銀行ほど厳しくないでしょう。 さらに、大規模な家では、投資可能な資産が100万ドル以上の富裕層の顧客のみをターゲットにするように求められる場合があります。
報酬と見込み顧客の要件
ブローカーは、名前が認められているため、大企業で新しい口座を開設する可能性がはるかに高くなります。 ただし、この名前の認識に伴うオーバーヘッド（営業所、マーケティング予算、研究スタッフの維持を含む）により、手数料の支払いは多くの場合、中小企業よりも低くなります。 反対に、アメリカのほとんどのメインストリートにあるような小さな会社は、しばしばブローカーにより高い手数料率を提供できます。
探査に関する限り、メリルリンチやJPモーガンなどの企業では、おそらく「笑顔でダイヤル」する必要があります。 言い換えれば、あなたが本を作るとき、あなたは電話を強く打つことが期待されるでしょう。 一方、中小企業は、ネットワーキングを重視し、投資セミナーを開催して見込み客を獲得しています。 顧客を増やすことは必須です。そのため、どのようにしたいか、どの会社があなたの販売スタイルに合うかを決めるのはあなた次第です。
投資の種類とオプション
大規模な投資会社は、ブローカーが事業の帳簿の特定の割合をさまざまな種類の投資に投資することを望んでいます。 そのため、場合によっては、ブローカーは、顧客が好むと好まざるとに関わらず、一部の顧客のために財務省証券または社債を購入することに気付く場合があります。 時々、これは投資会社がこれらの取引を引き受けているために起こります。 中小企業はより柔軟である傾向があり、通常、さまざまな種類の株式やその他の適切な投資にまたがる資産配分を可能にします。 また、単に投資銀行業務を獲得するために、社債または国債のポジションを構築することにあまり焦点を当てない傾向があります。 考慮すべきもう1つのことは、大企業も研究スタッフが推奨する株をプッシュすることで悪名高いが、中小企業はブローカーに独自の研究を許可する場合があることです。
調査報告書レッドフラッグ
最初の公募（IPO）を取得する能力は、決定のもう1つの重要な要素です。 引受業務を行っていない小規模企業は、通常、最初の株式提供を利用できません。 一方、大手銀行は多くの場合、オファリングで最初のクラックを受け、ブローカーにはしばしばクライアントに販売するための割り当てが与えられます。
明確にするために、IPOはすべての投資家に適しているわけではありません。 実際、多くのブローカーは、最初のオファーにアクセスすることなく巨大なビジネスブックを作成しています。 ただし、ブローカーがこのツールをベルトの下に置いておくと便利です。 結局のところ、IPOで株式を取得する機能はクライアントにとって非常に魅力的であり、登録された担当者が新しいクライアントを獲得するのに役立ちます。
あなたのクライアントは本当にあなたのものですか？
ほとんどの証券会社では、開いているクライアントアカウントはその会社のものです。 つまり、退職した場合、または解雇された場合、会社はそれらのアカウントを保持します。 さらに、最初の雇用契約の一環として、あなたが会社から離れた後でも、一定期間クライアントに連絡することを禁止する文書に署名する必要があります。 一部の大企業は、老朽化したブローカーを排除し、アカウントを保持していることでも定評があります。 これは当たり前のことではないかもしれませんが、あなたが知っておくべきことです。
小規模なママとポップの会社では、退職した場合にクライアントを引き留めることができ、その雇用契約はおそらくそれほど厳しくないでしょう。 これは、ママとポップの会社がクライアントを離職させないようにしても、彼らがあなたに将来連絡することを禁じないかもしれないことを意味します。 それは大物です！
ボトムライン
株式仲介ビジネスに参入したい場合、考慮すべき多くの要因があります。 会社で長期的なポジションを受け入れる前に、必ず宿題をしてください。 あなたがしたことがうれしいです！
