シリーズ62とは
Series 62は、登録された代表者に、クライアントのために企業の株式および企業の負債証券を取引する権限を与える認証です。 シリーズ62の代表者は、株式、債券、クローズドエンド型ファンド、上場ファンドなど、最も一般的に取引される個別の証券の一部を取引できます。
Breaking Downシリーズ62
シリーズ62は、金融機関の登録代表者が取得する最も一般的な認証の1つです。 代表者が株式、社債、優先株、一部の資産担保証券を取引できる範囲が広くなっています。 多くの場合、認定された代表者がオープンエンドのミューチュアルファンド、ユニット投資信託（UIT）、変額年金、変額生命保険および一部の地方自治体のファンド証券を取引できるシリーズ6が付属しています。
Series 62試験は、Financial Industry Regulatory Authority（FINRA）によって管理され、全国のテストセンターで管理されています。 また、企業証券代表資格試験としても知られています。
企業の株式および債券市場、セキュリティ分析と特性、業界規制、顧客アカウントの取り扱いに関する個人の知識をテストします。 Series 62認定では、登録された代表者は次のものを取引できます。
- 法人証券（株式および債券）権利証書クローズドエンド型ファンドマネーマーケットファンド法人証券のレポおよび証書不動産投資信託（REIT）資産担保証券モーゲージ担保証券取引所取引資金
テストは、150分間に渡る115の多肢選択問題で構成されています。 合格には70％以上のスコアが必要です。 Series 62試験には前提条件はありません。 候補者は、登録されたブローカーディーラーによって後援されなければなりません。 試験の費用は95ドルです。
試験内容
Series 62試験には、4つのセクションのコンテンツが含まれています。
セクション1のコンテンツには、持分証券、社債、資産担保証券、投資会社、米国政府機関証券、デリバティブ証券、仕組商品が含まれます。 セクション1には25の質問が含まれています。
セクション2の内容には、企業証券の発行、企業証券の取引、流通市場を支配する1934年証券取引法の詳細、およびFINRA / NASD実施規則が含まれます。 このセクションには40の質問があります。
セクション3では、証券分析、経済、投資計画と投資家の適合性、および証券取引の税効果を扱います。 セクション3には14の質問が含まれています。
セクション4では、クライアントアカウント、アカウントのドキュメント、アカウントでの取引、顧客への配送/支払い、証券業界での信用の延長、ブローカーとディーラーの一般規制、FINRA / NASD規制、および証券投資家保護法について説明します。 セクション4には36の質問が含まれています。
