ほとんどの州は、2歳未満の合格したシリーズ63の結果を受け入れます。 2年後、スコアの受け入れは州のポリシー次第であり、保証されません。 登録された個人が最初の登録を後援した会社に雇用されている限り、シリーズ63の結果は有効なままです。 その個人が終了すると、登録は終了します。 その後、候補者は、スコアが期限切れになる前に別の雇用主を見つけるために2年間の猶予があります。
州の規制当局は、登録の有効期限が切れる状況においては免除を提供することを決定する場合があります。 通常、免除は、登録を必要とする職に就かない金融サービス業界の一部の従業員に提供されます。 免除に関する詳細情報は、州の規制当局に問い合わせることで入手できます。 北米証券管理者協会は、州の規制当局のリストを管理し、連絡先情報を提供します。
登録された個人がスポンサー企業を退職すると、スポンサー企業はその従業員の登録を終了するためにU5フォームを提出します。 新しい雇用主は、申請者の登録を更新するためにU4フォームを提出する必要があります。 一部の従業員は、州から登録を取得する必要はありませんが、雇用主の要求により登録を取得する必要があります。
雇用主は、州の最低要件以上の登録を要求することが許可されています。 個々の州は、登録とライセンスを取得するために必要な財務経歴も異なります。 たとえば、証券の注文を受理すれば、一部の州では登録が必要になります。 試験の受験者は、州の規制当局に問い合わせて、関心のある金融専門家のキャリアに適用される州固有のポリシーを見つける必要があります。
