コンプライアンスオフィサーとは
コンプライアンス・オフィサーとは、企業が外部の規制および法的要件だけでなく、内部のポリシーおよび細則を遵守することを保証する個人です。 通常、最高コンプライアンス責任者は、会社のコンプライアンス部門の責任者です。
コンプライアンス担当者は、雇用主に対して、管理者およびスタッフと協力して規制リスクを特定および管理する義務があります。 彼らの目的は、組織が直面するリスクを適切に測定および管理する内部統制を確保することです。 コンプライアンス担当者は、関連する法律や規制、社内手続きを遵守する義務のあるビジネス分野を効果的にサポートする社内サービスを提供します。 通常、コンプライアンス担当者は会社の顧問弁護士ですが、常にではありません。
重要なポイント
- コンプライアンス・オフィサーとは、企業が外部の規制および法的要件だけでなく、内部のポリシーおよび細則を遵守することを保証する個人です。 コンプライアンス担当者は、雇用主に対して、管理者およびスタッフと協力して規制リスクを特定および管理する義務があります。 規制違反が発生した場合、コンプライアンス担当者は、将来の再発を回避するために適切な懲戒措置を講じることが重要です。
コンプライアンスオフィサーの仕組み
コンプライアンスオフィサーは、企業が業界の規制の枠組み内にとどまるためのポリシーと手順の維持を支援する企業の従業員です。 コンプライアンス担当者の職務には、電子メールで免責事項を要求したり、施設にアクセスして安全であることを確認したりすることにより、外部通信の基準を確認および設定することが含まれます。 コンプライアンス担当者は、社内ポリシーを設計または更新して、会社が法令を破るリスクを軽減し、手順の内部監査を主導することもできます。
コンプライアンス担当者は、会社についての十分な知識と、規制違反が発生する可能性のある場所について認識している必要があります。 コンプライアンス担当者が会社の主要な倫理原則とコンプライアンス規制を効果的に伝えることが不可欠です。 コンプライアンスオフィサーは、従業員向けに定期的なトレーニングセッションを開催し、主要な規制の変更と更新を伝えます。 これは、変化が絶え間なく続く高度な規制環境では特に重要です。 コンプライアンス担当者は、事業部門および経営陣と連携して、コンプライアンス違反の可能性への対応方法に関するガイドラインを設定する適切な緊急時対応計画を実施する必要があります。
規制違反が発生した場合、コンプライアンス担当者は、将来の再発を回避するために適切な懲戒措置を講じることが重要です。 コンプライアンス担当者は、コンプライアンス手順の継続的な監視とレビューを確実にして、改善が可能な分野を特定するのを支援する義務があります。
コンプライアンス担当者は、会社のポリシーの客観的な見解を提供することが期待されています。 経営陣や役員を含む他の従業員による違反を見逃す影響は、多額の罰金や制裁をもたらし、金銭的損失または事業閉鎖にさえつながる可能性があります。 大企業には通常、コンプライアンス関連の活動を指揮する最高コンプライアンス責任者（CCO）がいます。
コンプライアンスオフィサーは、企業のリスク管理と金融犯罪の削減に積極的な役割を果たします。
コンプライアンスオフィサーになる
コンプライアンスオフィサーには、企業の業務が規制と手順を完全に順守するための独自のスキルセットが必要です。 この個人は企業が必要な規制を確実に順守する責任があるため、コンプライアンス担当者は高い倫理基準と誠実さを持つことが重要です。
コンプライアンスオフィサーは他者の作業を継続的にレビューするため、人々のスキルを磨き、同僚とうまく働くことが不可欠です。 コンプライアンス担当者は信頼性が高く、会社の規制と手順に関連してコミットメントと団結を示す必要があり、これを同僚に実証することが重要です。 コンプライアンス担当者も細部にまで注意を払う必要があります。 責任を負う可能性のある行動に気付く能力が必要です。
コンプライアンス担当者または管理者としての地位は通常、エントリーレベルとはみなされません。 学士号は通常最低限の要件であり、一部の雇用主は、特に上級職の資格を得るために、法律学位や経営学修士号（MBA）などの上級学位を求める場合があります。
他の部門のコンプライアンス担当者は、企業コンプライアンスおよび倫理協会（SCCE）を通じて認定コンプライアンスおよび倫理専門プログラム（CCEP）を完了する機会があります。 CCEPでは、試験に合格するとともに、必須の集中コースに参加する必要があります。 同様の指定および認定コースは、倫理およびコンプライアンス責任者協会（ECOA）を通じて利用できます。
BLSの2016年の統計（この記事の執筆時点で最新の統計）によると、コンプライアンスの専門職の年間給与は37, 630ドルから105, 206ドル、時給は18.09ドルから50.61ドルです。 コンプライアンス・オフィサーの地位にある低所得者は、過去の職務経験が最小限であるか、勤務している業界に直接関係しない学位を取得する可能性が高くなります。
収入の高い労働者は、多くの場合、その地位にかなりの在職期間を持っているか、ビジネス、会計、法律、または財務の上級学位を取得しています。 もちろん、大規模な機関で働く人は、総報酬パッケージを増やすフリンジベネフィットを利用する可能性が高く、最高コンプライアンス責任者は他のC-Suiteエグゼクティブと同等のものを所有しています。
