ファイナンシャルアドバイザーは、クライアントを勧誘するために第三者に紹介料を支払うことができます。 ただし、証券取引委員会（SEC）は、この慣行にいくつかの規則を課しています。 これらの規則を認識し、遵守し続けることはアドバイザーの責任です。
紹介料の仕組み
ファイナンシャルアドバイザーにとって、仕事の最も難しい側面の1つは、資格のあるクライアントを見つけることです。 この課題に対処するため、一部のアドバイザーは、クライアントを見つけるために第三者に紹介料を提供しています。 アドバイザーは、新しいクライアントが送られてきたときに手数料またはコミッションを獲得することで利益を得ますが、リファラーはビジネスを送信するための定額料金を受け取ります。
紹介料規則
SECによれば、アドバイザーと第三者が関係の性質、弁護士の活動範囲、料金体系を詳述した書面による取り決めを維持している場合、紹介料の支払いは合法です。 顧問がクライアントのお金を管理するための継続的な料金を受け取る状況では、そのような契約が書面の取り決めに表示される限り、彼は第三者の紹介者にその料金の一部を送金することが許されます。
SECはリファラーを投資アドバイザーとして登録することを要求していませんが、多くの州がこの要件を課しています。 したがって、アドバイザーが業務を行っている特定の州の規則を知ることは、アドバイザーの責任のままです。 第三者の登録要件がある州のアドバイザーの場合、紹介関係に入る前に資格情報を確認することをお勧めします。
