シリーズ7試験では、商品および先物を除くすべての種類の証券商品を販売することができます。 正式には一般証券代表資格試験と呼ばれ、シリーズ7試験とそのライセンスは、金融業界規制当局（FINRA）によって管理されています。
米国の株式仲買人は、取引のライセンスを取得するには、シリーズ7試験に合格する必要があります。 シリーズ7試験は、投資リスク、課税、株式、および債務証書に焦点を当てています。 パッケージ化された証券、オプション、退職プラン、および顧客との相互作用。
2019年、FINRAは2018年10月1日にロールアウトを導入しました。将来の証券業界の専門家です。 この入門レベルの試験では、業界で働くための基本的な概念を含む、証券業界の基本情報に関する候補者の知識を評価します。
Series 7ライセンスの目的は、登録された代表者または株式仲買人が証券業界で働くための能力レベルを設定することです。 Series 7ライセンスは、エントリーレベルのブローカーにとって不可欠な要件です。 ライセンス試験は、広範な金融条件とトピック、および証券規制を対象としています。
重要なポイント
- シリーズ7は、商品および先物を除くすべての種類の証券商品を販売する権利を保有する試験およびライセンスです。シリーズ7ライセンスの目的は、証券業界の登録代表者の能力レベルを確立することです。
シリーズ7試験に合格した受験者は、株式、投資信託、オプション、地方債、変動契約など、多くの証券を取引できます。 シリーズ7ライセンスは、不動産または生命保険商品の販売をカバーしていません。 Series 7ライセンスの取得に加えて、多くの州では、登録代理店がUniform Securities Agent State Law Examとも呼ばれるSeries 63試験に合格する必要があります。
シリーズ7要件
シリーズ7の受験者は、シリーズ7に参加する前に証券業界エッセンシャル（SIE）試験を受ける必要があります。製品の種類とそのリスク、証券業界の市場の構造、規制当局とその機能、禁止されている慣行など、業界では。」 SIEに関する詳細情報が必要な場合は、FINRAのSIE試験の内容概要で詳細を確認してください。
シリーズ7試験を受験する候補者は、FINRAメンバーファームが後援する必要があり、FINRAには他のシリーズ7資格要件があります。 会社は、ライセンス試験の候補者を登録するために、フォームU4（証券業界登録の統一申請書）を提出する必要があります。 FINRAは、証券会社と登録ブローカーの活動を管理し、証券商品を販売するすべての人が資格とテストを受けられるようにします。
シリーズ7試験を受験する候補者は、FINRAメンバーファームが後援する必要があり、FINRAには他のシリーズ7資格要件があります。
シリーズ7試験の構造
2018年10月1日以降、シリーズ7の受験者は、次のように構成されているシリーズ7に座る前にSIE試験を受ける必要があります。
- 顧客および潜在的な顧客からブローカーディーラーのビジネスを探します：9つの質問顧客の財務プロファイルと投資目標を取得および評価した後にアカウントを開きます：11の質問顧客に投資に関する情報を提供し、適切な推奨事項を作成し、資産を転送し、適切な記録を維持します：91の質問顧客の購入および販売の指示と契約を確認します。 トランザクションの処理、完了、確認：14の質問
Series 7試験には、125の多肢選択問題があり、225分間続き、費用は245ドルです。 合格点は72％です。
2018年10月1日より前のSeries 7試験には、5つの主要な職務をカバーする250の質問が含まれていました。 試験期間は6時間で、前提条件はなく、費用は305ドルでした。 合格するには72％のスコアが必要でした。
FINRAは受験者に試験の完了の証明として物理的な証明書を提供しません。 完了の証明を表示したい現在または潜在的な雇用主は、FINRAの中央登録保管機関（CRD）を介してこの情報にアクセスする必要があります。
シリーズ7試験の完了は、候補者がブランチアクティビティを監督および管理できるシリーズ24など、他の多くの証券ライセンスの前提条件です。
