シリーズ57とは何ですか？
以前はシリーズ55として知られていましたが、シリーズ57は金融業界規制当局（FINRA）が管理する試験およびライセンスです。 証券トレーダー代表試験とも呼ばれ、証券トレーダー代表になりたい人には必須です。 これらの個人は、株式および転換社債を取引できます。
証券トレーダーの代表になるには、個人がシリーズ57および証券業界の基本（SIE）に合格する必要があります。 シリーズ57を使用すると、個人はNASDAQ取引、店頭（OTC）株式取引、および自己勘定取引を行うことができます。
シリーズを理解する57
Series 57試験は、エントリーレベルの株式トレーダーの能力を評価することを目的としています。 その目的は、エクイティトレーダーが職務を遂行する能力を確保できるよう支援することにより、投資する人々を保護することです。 シリーズ57は、FINRAごとに、「各候補者がエクイティトレーダーの重要な機能を実行するために必要な知識、スキル、能力をどの程度持っているか」を測定します。
Series 57試験の内容は、必要な知識、特定のタスク、および職務を含む株式トレーダーの職務分析研究に基づいて開発されました。 この調査では、データ収集とさまざまな企業の調査を行いました。
Series 57試験の受験資格を得るには、候補者がFINRAメンバーファームに関連付けられ、スポンサーされている必要があります。 SIE試験は相互必要条件であり、受験者は証券トレーダーとして登録するために両方の試験に合格する必要があります。
アルゴリズム取引戦略を開発または設計する人、またはそのような活動を監督する人は、シリーズ57に合格する必要があります。
以前はシリーズ55として知られていたシリーズ57は、保有者が株式取引に積極的に参加する資格を与える試験およびライセンスです。
Series 57試験の仕組み
Series 57試験は、50の選択式問題で構成されています。 受験者には105分の課題が割り当てられ、合格するには少なくとも70％の質問に正しく答える必要があります。
試験の問題は、複雑さと難易度が異なります。 各質問には1つのベストアンサーしかありません。 規制の改正や新製品の導入に伴い、頻繁に変更されるため、候補者は適用される規則や規制の変更に遅れないようにしてください。
採点された各質問は、単一のポイントに値します。 推測にペナルティはないため、シリーズ57の候補者はすべての質問に回答する必要があります。これには次の内容が含まれます。
- 試験の82％を占めるトレーディングアクティビティ（41問）帳簿と記録、貿易報告書、クリアランスと決済の維持、試験の18％を占める（9問）
Series 57試験はコンピューターによって管理されます。 候補者には参考資料は許可されませんが、スクラッチペーパーと基本的な電子計算機が提供されます（試験の質問の一部には計算が含まれます）。 FINRAのリソース「認定試験当日」には、試験の規則と手順に関する詳細情報が記載されています。
シリーズの歴史57
シリーズ55は、高頻度取引に対処する方法として、2016年1月にシリーズ57になりました。 目的は、高頻度の取引会社の行動を規制するのを助けることでした。 新しい規則は、ブローカーディーラー企業にFINRAへの登録を強制します。 シリーズ57に変更する前にシリーズ55またはシリーズ56に合格した人は、祖父であり、シリーズ57を服用する必要はありません。
