証券業界の必需品（SIE）試験の概要

以前はシリーズ試験として知られていた金融サービス業界のいくつかの職業の資格試験は、証券業界のエッセンシャル試験またはSIE試験と呼ばれる最初の試験に合理化されました。 2015年に、Financial Industry Regulatory Authority（FINRA）は、シリーズ試験のいくつかで共有された基本的な知識をSIEに統合することにより、テスト構造を合理化しました。 候補者は、入力したい特定の分野について、追加の「トップオフ」資格試験を受けることができます。

重要なポイント

• SIEは、さまざまな既存の資格試験の構造を劇的に変更しました。SIEを受験するために、FINRAメンバーファームと提携する必要はありません。 SIEを取得する必要があります。

Securities Industries Essentials Exam（SIE）資格の変更

SIEは資格試験に大きな構造的影響を与えました。 SIEは、シリーズ6、シリーズ7、シリーズ22、シリーズ55/56（シリーズ57に置き換え）、シリーズ79、シリーズ82、シリーズ86/87、およびシリーズ99を含む、以前のすべての試験の一部を置き換えます。これらのテストは縮小されました。 、各特定の資格に必要な専門知識に焦点を当てた資格試験になります。

トップオフ試験は、次の代表的なカテゴリに対して提供されます。

• 投資会社代表（IR）–シリーズ6一般証券代表（GS）–シリーズ7DPP代表（DR）–シリーズ22証券トレーダー（TD）–シリーズ57投資銀行代表（IB）–シリーズ79 RS）–シリーズ86および87Operations Professional（OS）–シリーズ99

全体として、これは明らかに、テストで重複した情報の一部を削除するための努力でしたが、資格プロセスのはるかに重要な変更への扉を開いたのです。 SIEを取る。

以前のFINRA規則では、試験を受けるために、FINRAメンバーが雇用するか、他の方法でスポンサーする必要がありました。 SIEはこの要件を削除しますが、トップオフ試験を受けるためには、FINRAメンバーファームとの関連付けが必要です。 これは、個人がFINRA資格への道を自分で始めることを選択できることを意味します。

SIEに合格しても、金融業界への参入が成功することを保証するものではありませんが、求職前に合格すれば、将来の雇用主はトップオフ試験を後援するだけでよいので、有利になると言えます特定の役割の資格を取得します。

FINRAは、最近の卒業生と業界に参入しようとしている人々は、SIEを自分で取るべきだという考えを支持しました。 SIEの有効期間を4年に延長し、合格した参加者がトップオフ試験を後援する会社を見つけるための寛大な期間を設けることで、さらに魅力的になりました。 FINRAメンバーファームは、中央登録預託機関（CRD）を介して誰が試験に合格したかを確認できます。

代替としてのSIEおよびトップオフ試験

FINRAは、元の証券取引委員会の提出書類で、2016年の秋から2017年の初めにかけて、大量の試験のロールアウトを目指しました。 これは少し楽観的であることが判明しました。 スケジューリングにはいくつかの変更がありましたが、その1つは、新しい構造に従って独自のプロセスを設定するために、より多くの時間をかけてメンバー企業や業界団体から要請された結果です。 SIEおよびトップオフ試験のロールアウトは2018年10月1日に行われ、シリーズ42やシリーズ62などの複数の少量試験の廃止が伴いました。

当初、2018年3月はSIEの実装とシリーズ6、7、および79のトップオフを対象としていました。2018年10月1日は、段階的なアプローチではなく完全なオーバーホールの日付になりました。 混乱をさらに増すことは、近代化の試みの一部でした。 Series 55はSeries 57に置き換えられましたが、SIE更新の最初の通知には引き続き表示されていました。 この更新は、コア知識のオーバーホールの一部ではなく、FINRAのカリキュラムのレビューと調整の標準的な部分でした。

SIE試験の構造

SIE試験の構造は、その部分を置き換える試験の一般的な知識要素に大きく基づいています。 2018年1月、FINRAは構造の詳細を提供しました。 セクションと質問数は次のとおりです。

セクション	割合 試験問題の	の数 試験問題
（1）資本市場の知識	16％	12
（2）製品とそのリスクの理解	44％	33
（3）取引、顧客アカウント、および禁止されている活動を理解する	31％	23
（4）規制の枠組みの概要	9％	7
合計	100％	75